基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
- CPPI是一种通过比较（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
- 我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。
- 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- (2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
- 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
- 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
- 下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（ ）。
- “审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）所议事项。