基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担客户决策的责任 Ⅱ．深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础 Ⅲ．基金公司及销售机构的信息咨...
- （ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- (2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问的财务状况
- 我国的证券交易所是依法设立的，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
- 投资者关切的客户服务内容是（ ）。
- 下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。
- (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对...
- (2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。 Ⅰ．法律主体资格不同 Ⅱ．投资者地位不同 Ⅲ．基金营运依据不同 Ⅳ．投资策略不同 V．风险收益特征不同
- (2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。