基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）
- 基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。
- （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
- 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整
- (2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。
- 下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。
- 关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。
- 基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- (2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工