基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
- 基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
- 基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（ ）
- 下列不属于基金客户服务提供方式的是（ ）。
- （ ）是业务人员上岗操作的指南。
- 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ自愿 Ⅱ公正 Ⅲ公平 Ⅳ诚实信用
- 基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
- 基金管理公司内部控制的总体目标不包括（ ）。
- 1993年，（）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。《》（）