基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。
- 基金销售机构对基金销售人员的（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
- 风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。 Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制 Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作...
- 操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。 Ⅰ.制度和流程风险 Ⅱ.信息技术风险 Ⅲ.业务持续风险 ...
- 投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
- (2017年)基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。
- （ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
- 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
- 道德的特征不包括（ ）。
- 基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。