基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列不属于欺诈行为的是（ ）。
- QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。
- (2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。 Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人...
- 根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。
- 基金公司授权控制包含（ ）。 Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序 Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效 Ⅳ．建立有效的授权评价、反馈和调整机制
- (2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。 Ⅰ．办理预售业务 Ⅱ．公布基金宣传推介材料 Ⅲ．发售基金份额 Ⅳ．举办客户推介会
- （ ）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。
- (2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。 Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．...
- 将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。