基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 交易部的主要职能有（ ）。 Ⅰ.执行投资部的交易指令 Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况 Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?
- 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
- 按交易性质，金融市场分为（ ）。 ①发行市场②场内市场 ③流通市场④场外市场
- 行政监管的特征不包括（ ）。
- 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
- 下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
- 私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。 Ⅰ．私募证券投资基金 Ⅱ．私募股权投资基金 Ⅲ．私募资产管理计划 Ⅳ．创业投资基金
- 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券 Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券
- (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
- 下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录 Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设 Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平 Ⅳ...