基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- 理财指的是对（ ）进行管理。
- 基金产品的募集者是（ ）。
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（ ），明确双方的权利及义务。
- （ ）是基金业协会的执行机构。
- (2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）
- 不动产投资基金投资于服务的领域有（ ）。 Ⅰ．零售物业 Ⅱ．房地产 Ⅲ．仓储 Ⅳ．酒店
- 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
- 基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ） Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金...