基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 道德与法律的区别不包括（ ）。
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
- 通常在开市后每天发布（ ）LOF的基金份额净值。
- (2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系 Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件 Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金...
- 在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
- (2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核 Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告 Ⅲ．当发生对...
- （ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
- (2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
- (2016年)公开募集基金合同的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金的运作方式 Ⅱ．基金份额赎回程序 Ⅲ．开放式基金的基金份额总额 Ⅳ．争议解决方式