基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
- 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（ ）。 Ⅰ、在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅...
- 基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进...
- 下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（ ）。
- 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
- 可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（ ）。
- （ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
- (2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
- (2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。
- (2016年)（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。