证卷基础知识最新试题
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- 证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，不可以调整注册资本最低限额。()
- 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括()。
- 计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价()计算。
- 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()
- 对证券投资基金的认识不正确的是()。
- 对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。()
- 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。()
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。
- 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。()
- 私募证券的审查条件比公募证券宽松，不采用公示制度。()